證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定

    證券投資基金銷(xiāo)售活動(dòng)管理暫行規(guī)定

　　

　　第一條為規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）的銷(xiāo)售活動(dòng),保護(hù)基金

投資人的合法權(quán)益,促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法

》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。

　　第二條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員,在基金的銷(xiāo)售活動(dòng)中,

應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的

有關(guān)規(guī)定,遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

　　第三條基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前,不得以任何形式宣傳和銷(xiāo)

售該基金。

　　第四條基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,基金管理公司可以直接或

者委托其他機(jī)構(gòu)通過(guò)公開(kāi)出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊(cè)、海

報(bào)等方式,向公眾進(jìn)行該基金的銷(xiāo)售宣傳。

　　基金的銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)確�；�金銷(xiāo)售宣傳的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確,并符合下

列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏糜刑摷儆涊d、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏；

　�。ǘ�）不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容相抵觸的陳述；

　�。ㄈ�）不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外；

　�。ㄋ模┮�用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處。

　　第六條基金的銷(xiāo)售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字,提醒

投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷(xiāo)售文件。引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的,應(yīng)

同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)。含有基金獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)有關(guān)

內(nèi)容的,應(yīng)同時(shí)聲明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的風(fēng)

險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

　　單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)

品的銷(xiāo)售宣傳,無(wú)需含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。

　　第七條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員接受采訪的,其談話內(nèi)容

應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

　　第八條基金管理公司委托其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金銷(xiāo)售宣傳的,基金管理公司應(yīng)

當(dāng)確�；�金的銷(xiāo)售宣傳符合本規(guī)定,并明確雙方的法律責(zé)任。

　　第九條在基金銷(xiāo)售過(guò)程中,基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員禁

止從事下列行為：

　�。ㄒ唬┫蛲顿Y人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導(dǎo)投資人買(mǎi)賣(mài)基金；

　�。ǘ�）違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,向投資人收取

額外費(fèi)用；

　�。ㄈ�）向任何個(gè)人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎(jiǎng)等不正當(dāng)方式銷(xiāo)售基金；

　�。ㄋ模┩ㄟ^(guò)基金銷(xiāo)售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷(xiāo)售無(wú)關(guān)的利

益；

　�。ㄎ澹┏�基金契約、基金招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的情形外,拒絕投資人的認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)或者贖回申請(qǐng)；

　�。�六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　第十條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中向投資人提供專(zhuān)業(yè)基金投資咨詢(xún)服

務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。

　　第十一條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金時(shí)給予投資人折扣、給

予中間人傭金的,應(yīng)當(dāng)予以明示,給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如

實(shí)記帳。

　　第十二條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

　�。ㄒ唬┠笤�、散布虛假事實(shí)、詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù)

；

　�。ǘ�）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi)；

　�。ㄈ�）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。

　　第十三條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有

關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵(lì)約束機(jī)制,加強(qiáng)基金銷(xiāo)售人員的崗位

培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和員工行為規(guī)范的檢查和

監(jiān)督,積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,了解投資人的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力

,不斷提高基金投資咨詢(xún)服務(wù)水平。

　　第十四條基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、基金契約和基

金代銷(xiāo)協(xié)議的規(guī)定,切實(shí)做好對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)的管理工作。

　　第十五條基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法

行為的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定予以行政處罰；給投資人造成損失的,依法

承擔(dān)民事責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

　　第十六條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。